“企业合规师”这一新职业的申报设立，这是法律合规领域的一件大事，是顺应新时代国家法制建设的客观需要。可以说是，生逢其时、十分必要。因此，如何编写一套适合企业合规师职业技术技能的指导教材，让这一新职业有章可循、有规可据就显得十分重要。在积极申报“企业合规师”这一新职业的同时，我们组建了教材编委会，邀请100多位领导作为顾问委员会委员和编委会指导专家，进行组织教材开发、编写工作。 经过，近两年的编写、修改、完善，2022年8月份定稿，10月份出版发行。作为丛书主编，衷心感谢各位领导、各位顾问、各位专家、各位编委的精心指导、出谋划策，衷心感谢各位作者的辛苦创作、反复修改，衷心感谢中国民主法治出版社的大力支持，迅速而高质量地完成丛书出版。还要衷心感谢合规理论界、实务界和律师界各位同仁的前期研究成果，没有你们开创性的成果，这套丛书就不可能在如此短的时间里完成。衷心感谢各位！

本套丛书是目前国内第一本企业合规师职业技术技能的指导教材，包括综合法律知识、企业管理知识、合规基础知识三门公共课，合规实务分为初、中、高三个级别。全套教材共六册，200多万字。其中，《综合法律知识》从合规管理风险控制和管理角度为基点，到法律适用等角度出发，对于企业及管理人员法律责任全面概述。《企业管理知识》则包括企业治理的各个环节存在风险点，以及相应的风险管理和内控管理，是企业合规师应知应会的内容。《合规基础知识》重点介绍了企业合规师职业道德、合规管理原则、合规管理体系、合规评价、合规审计、合规改进、合规文化等基础性理论基础知识。《企业合规师考试实务》则是从企业合规实务的视角，介绍了企业合规体系运行流程。最后，丛书还附有世界一些主要国家，以及我国各级国资委、市场监督管理局、标准委和行业组织的合规管理规定汇编。做到一册在手，便览合规制度所有。

本套教材立足于企业合规师素质与实际能力的提高，满足技能需要为前提。最大特点是五个方面：即紧扣ISO37301《合规管理体系要求及使用指南》项目设置和具体要求，紧扣世界组织、一些发达国家的合规管理的先进经验和有益做法，紧扣国务院国资委有关企业合规的指导性文件和政策规定，紧扣最高人民检察院有关刑事合规工作的指导精神，紧扣已经开展企业合规工作的各类企业实务经验和具体做法。正是这“五个紧扣”，让这套教材具有一定的专业性、前瞻性，具有一定的全球视野，具有一定的实操效果，是一套比较系统、全面的企业合规师职业技术技能的指导教材。因此，这套教材不仅可以作为申报企业合规师职业的应试人员重要参考书，也可以作为相关主管部门教育培训及高等院校工商企业管理、人力资源管理、金融管理、法学等多种专业学生的参考用书。目前，已经有几所大学和多家培训机构引进我们的课程。

两千多年前，伟大的思想家孟子曾说过，“不以规矩，不能成方圆”。在当今社会，各种行业不断迎来一个又一个新的挑战与机遇。企业合规管理无疑是摆在我们面前的一大发展机遇，合规管理目前在监管部门、金融界、企业界、法学界、律师界、经济界、司法界等领域已是不得不提的话题，也必将会随之促进职业的发展、管理行为模式的变化。

合规还是一个新生事物，也是近年来发展最为迅速的，始终处于不断探索和持续完善之中。编写一本企业合规师指导教材，我们始终心怀敬畏、诚惶诚恐，始终有一种如履薄冰的感觉。即便如此，教材中仍有不少疏漏、不少错误，还有许多不足之处。在此，恳请有识之士提出宝贵意见，以便在以后再版时修改和完善。特别需要说明的是，在教材编写过程中，我们参考了许多业内专家、学者的文献资料和前期成果，并得到了诸多专业人士的帮助和指导。作为主编，我代表全体编委向各位业内专家、学者和各位同行表示衷心感谢。

企业合规是一项方兴未艾的伟大事业，是企业治理、律师行业的一片蓝海。而我们的工作仅仅是这片蓝色海洋中一滴水珠。因此，我非常期待、也特别愿意与各位同行一道，协同研究、携手合作、共同发展，为建立中国特色合规管理体系作出应有贡献。

《序言》

2021年3月18日，企业合规师新职业诞生，企业合规管理走向职业化、专业化、标准化的道路。对合规管理从业人员提出更高的要求，人才是经济社会发展的第一战略资源。

截止目前全部中央企业成立主要负责同志牵头的合规委员会，将合规管理工作纳入“十四五”规划统筹推进。88家企业出台重点领域专项指引，90%的企业及时按照合规要求优化制度体系。2022年是我国企业合规管理强化年，各企业在积极主动合规，但如何建立有效的合规体系，有效的合规体系需要深厚的理论基础知识结合实践做出的结果。

企业合规师定义为从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。主要工作任务：制定企业合规管理战略规划和管理计划；识别、评估合规风险与管理企业的合规义务；制定并实施企业内部合规管理制度和流程；开展企业合规咨询、合规调查，处理合规举报；监控企业合规管理体系运行有效性，开展评价、审计、优化等工作；处理与外部监管方、合作方相关的合规事务，向服务对象提供相关政策解读服务；开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。

为贯彻落实《关于深化人才发展体制机制改革的意见》，推动实施人才强国战略，促进专业人员提升职业素养、补充新知识新技能，实现人力资源深度开发，推动经济社会全面发展；也为更好地适应企业合规师业务培训、继续教育和参加全国企业合规师技术技能考试需求，中国轻工业联合会职业技能评价中心、中国轻工企业投资发展协会组织业内权威专家根据《国家职业技能标准编制技术规程》制定并颁布了《企业合规师职业行业技术技能标准》、《企业合规师技术技能考试大纲》结合我国企业合规管理体系的发展趋势和企业合规师建设的具体要求，编写了全国企业合规师职业资格考试用书（共4册），作为企业合规师业务培训、继续教育和参加全国企业合规师考试专业科目指导用书。

企业合规师指导用书坚持“以职业活动为导向、以专业能力为核心”的指导思想，突出经济社会发展需求导向，在充分考虑社会经济发展和产业结构变化对企业合规人员专业要求的基础上，以客观反映企业合规技术发展水平及其对从业人员的专业能力要求为目标，对企业合规从业人员的专业活动内容进行规范细致描述，明确了各等级专业技术人员的工作领域、工作内容以及知识水平、专业能力和实践要求。

企业合规师指导用书立足于企业合规师素质与实际能力的提高，着重介绍与企业合规师工作实际相关的内容，在体系及内容安排上都充分考虑该套用书的阅读对象，在注意科学性、系统性的同时，注重基本理论与企业合规实务的结合，坚持德才兼备，注重凭能力、实绩和贡献评价人才。

企业合规师指导用书的编写原则，一、要符合《企业合规师职业资格考试大纲》确定的企业合规知识体系；二、要符合企业合规师职业定位，体现企业合规专业管理人员应具备的相应能力；三、要符合企业合规师职业特点和专业发展方向，体现复合型人才评价特点、特色；四、要符合中国特色社会主义市场经济人才发展体制机制的要求。

企业合规师指导用书对应试人员应当掌握的各学科基本理论进行了系统阐述，具有较强的指导性和适用性，还可以作为相关主管部门教育培训及大专院校工商企业管理、人力资源管理、金融管理等专业学生的参考用书。

企业合规师指导用书编写过程中，参考了许多业内专家、学者的文献资料，并得到了诸多专业人士的帮助和指导，在此表示感谢。

鉴于企业合规管理是不断探索和持续完善的体系，企业合规管理工作需要随之进行不断改进和调整，本套丛书虽经过多次研究讨论，但是难免有不足或疏漏，热忱欢迎广大应试人员和关心企业合规建设的社会各界人士提出宝贵意见，以便在以后再版时修改和完善。

企业合规师职业技术技能指导用书编委会

二〇二一年十月十八日