2022年第二季度企业合规师考试结束

第三季度报名开始

企业合规师是2021年国家人社部批准的新职业，企业合规师作为国家要求依法治企、合规经营的理念这一重大使命承担者，不但有良好的合规知识能力，还要有良好的实践操作经验。证书不能只作为拥有职业能力的证明，一定要经过正规课时培训，后通过考核。才能正为具有专业化的人才。

中国轻工业联合会本着严肃、负责任的精神和对企业合规职业的尊重，将企业合规是考核评价作为重中之重。完全按国家人社部要求组织编写和发布标准及教材，并按标准组织培训和考核。

一、中国轻工业联合会、中国轻工业联合会职业能力评价中心是国家级人才评价基地之一，具有人才评价、技能等级、专业技术职称考核、鉴定、评审资格。

企业合规师作为专业技术职务资格，也叫专业技术职称，根据人社部中国就业教育技术指导中心发布文件和问答，证明企业合规师不是技能等级资格。

（中国就业技术指导中心关于企业合规师不是技能等级证书答复）

中国轻工业联合会是中国轻工行业最权威行业组织，是我国工业管理体制改革后由轻工业全国性、地区性的协会、学会，具有重要影响的企事业单位、科研院所和大中专院校等自愿组成的具有服务和一定管理职能的全国性、综合性的行业组织。中国轻工联现分设办公室、党建人事部（纪检监察室）、综合业务部、质量标准部、手工艺产业部、食品产业部、资产财务部、经济合作部（国际合作部）、城镇集体经济部（政策法规部）、信息统计部。受国资委党委委托，代管国家级45个行业协会、5个行业学会、1个政研会、企事业单位18家。拥有国家职业鉴定颁发证书220多个和24个国家职业技术技能标准。

企业合规师是没有界别和行业的职业，也没有主管行业团体，没有鲜明的行业特点，所发布的标准和证书全国通用。并且得到几十个社会团体及部分国有企业的认可。作为具有合规专业知识和能力的证明。

二、《企业合规师职业技术技能行业标准》

中国轻工业联合会、中国轻工企业投资发展协会、中国管理科学研究院及各大院校、企业、律师事务所、行业知名专家、学者、教授、律师、企业总法律顾问等编写制定发布了《企业合规师职业技术技能行业标准》。

为贯彻落实《关于深化人才发展体制机制改革的意见》，推动实施人才强国战略，促进专业技术人员提升职业素养、补充新知识新技能，实现人力资源深度开发，推动经济社会全面发展，根据《中华人民共和国劳动法》有关规定，各有关单位和组织联合中国轻工企业投资发展协会组织有关专家，依据人力资源社会保障部《关于改革完善技能人才评价制度的意见》人社部发（2019）90号，制定了《企业合规师国家职业技术技能标准》（以下简称《标准》）。

（一）《企业合规师国家职业技术技能标准》是根据以人力资源社会保障部办公厅、市场监管总局办公厅、统计局办公室《关于发布集成电路工程技术人员等职业信息的通知》（人社厅发〔2021〕17号）文件，并按照人社部《国家职业技术技能标准编制技术规程》有关要求，坚持“以职业活动为导向、以专业能力为核心”的指导思想，在充分考虑科技进步、社会经济发展和产业结构变化对企业合规人员专业要求的基础上，以客观反映企业合规技术发展水平及其对从业人员的专业能力要求为目标，对企业合规从业人员的专业活动内容进行规范细致描述，明确了各等级专业技术人员的工作领域、工作内容以及知识水平、专业能力和实践要求。

（二）标准为首次制定，依据有关规定将本职业分为初级、中级、高级三个等级，包括职业概况、基本要求、工作要求、权重表和附录等五个方面内容。

（三）标准的编制工作在人力资源社会保障部专业技术人员管理司、中国就业培训技术指导中心的指导下，由中国轻工企业投资发展协会具体组织实施。

（四）编写了《企业合规师职业技术技能标准行业规范》并在中国轻工业联合会网站发布公示，并以此制定大纲和培训考核。

特别提示：企业合规师刚刚发布的新职业目前没有《国家职业技术技能标准》，没有国家证书，只有行业证书，根据人力资源社会保障部《关于改革完善技能人才评价制度的意见》人社部发（2019）90号第三条第（七）、（八）、（九），没有国家职业标准的，行业组织可以根据《国家职业技能标准编制技术规程》编写行业标准，根据该文件精神职业技术技能标准只有国家标准和行业标准，与团体标准无关。社会团体与行业组织有着明显的区别，

职业标准的发布是国家人社部和具有人才评价职能的国家级行业组织。

职业标准只有国家标准和行业标准，没有团体标准。

社会团体不全都代表行业组织，行业组织与社会团体有着本质区别，一般行业组织具有很强的行业特点，具有国家行业自律组织职能。

疑  难  解  答

1.企业合规师为什么要必须有正规学时培训要求？

（1）根据《合规师职业技术技能标准行业规范》要求和参照标准。

根据国家已发布的三个国家专业技术职称标准《大数据工程技术人员》职业编码：2-02-10-11、《区块链工程技术人员》职业编码：2-02-10-15、《智能制造工程技术人员》职业编码：2-02-07-13。根据标准要求必须学够标准规定的课时，具备相关学历或者职称者才能参加考核或者评审。（请关注国家人社部和中国就业技术指导中心官网）

（2）人力资源社会保障部关于开展技术技能类“山寨证书”专项 治理工作的通知

专项治理的范围和内容是，面向社会开展的与技能人员和专业技术人员相关（以下简称技术技能类）的培训评价发证（含线上）活动，主要包括以下情况：

（三）是否存在违规培训、违规收费等情况。是否存在超出办学许可范围开展培训；是否存在无办学许可证开展培训；是否存在违反法律、法规增加收费项目、提高收费标准；是否存在非法颁发或者伪造培训证书、职业资格证书、职业技能等级证书，甚至不培训（评价）或培训（评价）走过场直接发证；是否存在恶意终止培训、抽逃资金等。
（四）是否存在故意混淆概念、误导社会的炒作和涉嫌欺骗欺诈等其他违法违规情况。

人社部查询网址：http://chinajob.mohrss.gov.cn/c/2022-05-07/349459.shtml

（3）人力资源社会保障部办公厅 中央网信办秘书局关于开展技术技能类“山寨证书” 网络治理工作的通知

（二）违规使用“职业资格”“执业资格”“人员资格”“岗位合格（凭证）”“专业技术职务”“职业技能鉴定”“职业技能等级”等字样的；

（三）使用“政府主推”“×××部”“原×××部”“代考”“包过”“不过包退”“速成”“上岗必须”“×天拿证”“零基础包拿证”“挂靠”“挂证”“轻松月入过万”“高薪入职”“毕业推荐高薪工作”“内部推荐”等字样的；

（五）其他涉嫌故意混淆概念、渲染求职焦虑、误导社会进行炒作等情况。

人社部网址：http://chinajob.mohrss.gov.cn/c/2022-05-07/349460.shtml

根据第二《标准》和本条（一）、（二）规定必须组织培训和考核，证书方能有效。

2.职业标准规范权威性

国家人社部和具有人才评价、职称评审和职业技能等级考试、考核资质的单位和组织颁布的职业标准是根据人社部《国家职业技能标准编制技术规程》2018版依据人力资源社会保障部《关于改革完善技能人才评价制度的意见》人社部发（2019）90号是对国家职业技能、专业技术资格或者执业等列入《国家职业分类大典》中所有职业标准的依据人社部《国家职业技能标准编制技术规程》2018版；

中国标准化委员会颁布的（GB/T/ISO ）标准为产业、工作、技术等标准是根据《中华人民共和国标准化法》。该组织出具的标准与人社部关于职业技术技能标准不是一个体系，也没有转换的可能。

两个依据标准法律及规范不一致。在职业上人社部的文件位权威性。

标准是基于《关于深化人才发展体制机制改革的意见》，推动实施人才强国战略，促进专业技术人员提升职业素养、补充新知识新技能，实现人力资源深度开发，推动经济社会全面发展，根据《中华人民共和国劳动法》有关规定，人力资源社会保障部联合工业和信息化部组织有关专家，制定了《企业合规师专业技术人员国家职业技术技能标准》（以下简称《标准》）。

一、本《标准》以《人力资源社会保障部办公厅市场监管总局办公厅统计局办公室关于发布人工智能工程技术人员等职业信息的通知》（人社厅发〔2019〕48号）为依据，按照《国家职业技术技能标准编制技术规程》有关要求，坚持“以职业活动为导向、以专业能力为核心”的指导思想，在充分考虑科技进步、社会经济发展和产业结构变化对大数据工程技术人员专业要求的基础上，以客观反映大数据技术发展水平及其对从业人员的专业能力要求为目标，对大数据工程技术从业人员的专业活动内容进行规范细致描述，明确了各等级专业技术人员的工作领域、工作内容以及知识水平、专业能力和实践要求。

三、培训课程

联合会及协会根据《企业合规师专业技术人员国家职业技术技能标准》组织行业专家学者编写了《企业合规师职业技术技能考试指导用书》共计六本。《综合法律知识册》、《企业管理知识册》、《合规基础知识》三门公共课和《企业合规师实务初级》、《企业合规实务中级》、《企业合规师实务高级》。初级117课时、中级122课时、高级137课时，军含考试时间。

综合法律知识包括含：企业合规相关的24部基础法律；民法典、公司法、税法、会计法、劳动法、环境法、国际贸易、法学基础理论、行政法、知识产权类等；

企业管理知识包含：企业战略、企业治理、市场营销、国际贸易、知识产权、人力资源管理、财税管理、流程管理与制度管理、企业风险管理、投资管理、内控管理等。

合规基础知识包含：合规、合规管理、企业合规等概念，企业合规的原则、价值、方针。企业合规的发展历史和趋势，合规体系的建设流程；合规义务概念及内容；合规风险内涵、来源、分类；合规体系要素，合规审查、合规评审、审计、培训、举报、违规调查、合规汇报等基础理论。合规保障、合规监督、合规调查、合规文化的内涵、信息化建设以及法律风险、内控管理、风险管理相协调基础。

企业合规师实务包含：合规体系建设环境、范围、义务库、领导的作用、企业环境、合规尽职调查；风险识别、分析、评价、评估、风险库建设、组织体系建设机制；合规风险预警和监控机制；合规审查机制；合规审计机制；企业治理架构风险及控制、业务风险及控制、专项领域风险及控制；培训与沟通机制；应对机制、危机处理机制；合规有效性评价机制；违规与问责机制；合规优化改进机制；

初、中、高级是根据国家职业标准和职业等级要求。以及根据从事职业功能、级别工作差异从低层次到高层次掌握的工作要求相一致。

四、培训

中国轻工企业投资发展协会组织（企业合规师职业申请参与单位），轻工技能云平台是由中国就业技术指导中心推荐的100家职业技能培训平台之一。全部授课老师都来自于律师、企业管理专家、风险管理、内控管理、合规管理专家实务专业人员组成。都在业内有着丰富的实践经验和理论知识，也是教材编写的参与专家。

培训网址：https://www.qgjy.org.cn/login

中国就业技术指导中心关于推荐优质线上职业技能培训平台及数字资源的通告查询网址：http://chinajob.mohrss.gov.cn/c/2022-01-20/339591.shtml

五、考试

企业合规师考试每年四次，考试为每季度最后一个周末。考试为人脸识别系统，与国家职业已经颁布的国家职业技术技能标准的“互联网营销师”考试同一系统，具有专业性、标准化和权威性；

考试网址：https://exam.kaoshixing.com/

考试科目为三科：《综合法律知识》、《企业管理知识》和《合规职业能力等级》。

题库：根据《国家职业技能鉴定题库开发指南》的要求。分为理论与实践操作。

题型：单选、多选、简答、论述及案例分析。

第三季度考试时间：2020年9月24、25日

第四季度考试时间：2020年12月24、25日

六、证书

证书的发放是由中国轻工工业联合会颁发，经行业认证认可的具有权威性。证书查询网址和系统是国家人社部认证认可的证书查询系统。高级考核通过后需交2000字以上的合规有关论文一篇。

查询网址：http://app.cnlic.org.cn/jd/search

证书查询体统

七、报名

报名主要人员岗位：企业管理人员、企业业务负责人、律师、会计师、审计人员、法律顾问、企业负责人、纪检监察、检察官、合规监管人、合规团队。随报随学。

（一）报名条件

1.符合报考相关专业

经济学、劳动经济学、税收学、金融学、投资学、信用管理、国际经济与贸易、法学、知识产权、信用风险管理与法律防控、政治学与行政学、政治学、经济学与哲学、犯罪学、教育学、行政管理、劳动与社会保障、公共关系学、工商管理、市场营销、财务管理、人力资源管理、国际商务、管理科学、会计学、电子商务等。

2.符合报考相关职业

律师、注册会计师、税务师、企业管理人员、会计专业人员、审计专业人员、税务专业人员、资产评估专业人员、市场营销专业人员、人力资源管理人员、专利代理专业人员、商标代理专业人员、版权专业人员、法律顾问、法官、检察官、仲裁员、风险管理师、网络与信息安全管理员，标准化工程技术人员、项目管理工程技术人员、质量管理工程技术人员、信息管理工程技术人员、合作经济专业人员、国际商务专业人员、管理咨询专业人员、人力资源服务专业人员、银行专业人员、保险专业人员、证券专业人员、教学人员、知识产权专业人员、行政事务处理人员、信息传输、软件和信息技术服务人员，国家机关负责人、企事业单位负责人、经济学研究人员、教育学研究人员、法学研究人员、管理学研究人员、工程技术人员、环境保护工程技术人员、环境影响评价工程技术人员、安全工程技术人员、管理工程技术人员等。

3.报考学历及职称要求

—取得117学时培训后，具备以下条件之一者，可申报初级企业合规师：

（1）取得相关职业四级/中级工职业资格证书（技能等级证书）；

（2）取得技术员职称；

（3）具备本专业或相关专业大学本科及以上学历（含在读的应届毕业生）；

（4）具备本专业或相关专业大学专科学历，从事本职业或相关职业技术工作满1年；

（5）技工院校毕业生按国家有关规定申报。

—取得122学时培训后，具备以下条件之一者，可申报中级企业合规师：

（1）取得本专业初级或相关职业三级/高级工职业资格证书（技能等级证书）后，从事本职业或相关专业技术工作满1年；

（2）取得助理工程师职称后，从事本职业或相关专业技术工作满1年；

（3）具备大学本科学历，或学士学位，或大学专科学历，取得初级专业技术等级后，从事本职业或相关专业技术工作满1年；

（4）具备硕士学位或第二学士学位；

（5）具备本专业或相关专业博士学位；

（6）技工院校毕业生按国家有关规定申报。

—取得137学时培训后，具备以下条件之一者，可申报高级企业合规师：

（1）取得本专业或相关专业中级或相关职业二级/技师职业资格证书（技能等级证书）后，从事本职业或相关专业技术工作满1年；

（2）取得工程师职称后，从事本职业或相关职业技术工作满2年；

（3）大学本科学历，或学士学位，从事本职业技术或相关职业工作满3年；

（4）具备硕士学位、第二学士学位，从事本职业技术或相关职业工作满1年；

（5）具备博士学位；

（6）技工院校毕业生按国家有关规定申报。

（二）报名方式

报名网址：www.ccocn.org.cn，进入我要报名（填报，下载表格，按要求发邮箱等待资格审核，通知缴费）。

考试报名：培训学完所有课程视为自动参加考试。

咨询电话：4000696898  010-83820207

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